加密货币交易所 Upbit 面临潜在 KYC 违规调查

韩国领先的加密货币交易所 Upbit 因涉嫌违反“了解你的客户”(KYC) 程序而受到该国金融当局的调查。

据报道，韩国领先的加密货币交易所 Upbit 因可能违反“了解你的客户”（KYC）程序而受到该国金融当局的调查。

此次调查是在该交易所的许可证续签过程中进行的，并且可能对“反垄断违规行为”进行调查。

加密货币交易所面临潜在 KYC 违规行为的调查

根据当地报告，韩国金融服务委员会 (FSC) 的金融情报部门 (FIU) 已开始调查加密货币交易所 Upbit 是否可能违反 KYC 要求。

每日经济新闻透露，金融当局在审查加密货币交易所许可证更新时发现了涉嫌违反客户识别程序的大规模案件。根据《特别货币法》，虚拟资产服务提供商 (VASP) 必须每三年更新一次许可证。

金融情报机构发现了 500,000 至 600,000 起未正确遵循 KYC 流程的案例。看起来，加密货币交易所在没有经过适当验证的情况下为用户开设了数千个账户。

在韩国，VASP 必须遵守反洗钱 (AML) 和打击资助恐怖主义 (CFT) 的要求。为此，用户在加密平台上创建账户时需要完成 KYC 身份验证流程。

客户必须使用提交的 ID 来验证其身份，并由加密货币交易所进行验证过程。然而，韩国当局发现 Upbit 由于未能正确执行 KYC 流程，可能违反了 AML 和 CFT 要求。

金融情报机构发现了数千起未经适当验证就开设账户的案例，因为提交的身份证件照片不合格。金融当局正在根据具体情况重新审查潜在的违规行为，以评估它们是否违法或已被用于洗钱或与加密货币相关的犯罪。

最近，德里警方逮捕了一名与印度交易所 WazirX 遭受 2.35 亿美元黑客攻击有关的嫌疑人。据称，嫌疑人将一个用假名创建的帐户出售给最终实施加密货币盗窃的个人。

Upbit 的许可证更新可能会延迟

值得注意的是，Upbit 的牌照续签流程于 8 月开始，因其拖延的时间引发了金融界的质疑。报告强调，该过程受到了广泛调查的影响。

金融情报机构必须确定 600,000 起潜在的 KYC 违规行为中有多少是正确的。然而，该加密货币交易所可能面临每起案件最高 1 亿韩元的罚款，如果审查过程延长，Upbit 的许可证更新可能会进一步推迟。

此外，加密货币交易所在更新过程中可能会面临另一次调查。上个月，当地一家新闻媒体报道称，金融服务专员 Kim Byung-hwan 宣布可能对该交易所的“垄断结构”进行调查。

Kim 在韩国议会审计期间回应了议员 Lee Kang-il 的担忧，表示金融监管机构意识到 Upbit 潜在的市场垄断，并保证将调查该问题及其与 K-Bank 的合作关系。

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